（于2023年9月15日公(gōng)司八届董事会三十二次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 健康元药业集团股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称：公(gōng)司）為(wèi)了贯彻和落实科(kē)學(xué)发展观，构建和谐社会，推进经济社会可(kě)持续发展，倡导公(gōng)司积极承担社会责任，根据《公(gōng)司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文(wén)件的规定，结合公(gōng)司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的公(gōng)司社会责任包括公(gōng)司在践行环境保护、履行对利益相关方责任、及完善公(gōng)司治理(lǐ)等推动社会可(kě)持续发展的责任。

第三条 公(gōng)司在追求经济效益及保护股东权益的同时，应充分(fēn)维护债权人利益，关注环境保护、社區(qū)利益、员工(gōng)及客户权益，并积极促进产(chǎn)业链共同发展，推动社会可(kě)持续发展。

第四条 公(gōng)司在经营活动中(zhōng)，应遵循自愿、公(gōng)平、等价有(yǒu)偿、诚实信用(yòng)的原则，遵守社会公(gōng)德(dé)、商(shāng)业道德(dé)，接受政府和社会公(gōng)众的监督。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他(tā)人的商(shāng)标、专利和著作(zuò)权等知识产(chǎn)权，不得从事不正当竞争行為(wèi)。

第五条 公(gōng)司应按照本制度要求，积极履行社会责任，定期评估公(gōng)司社会责任的履行情况，自愿披露公(gōng)司社会责任报告。

第二章 管理(lǐ)架构及职责分(fēn)工(gōng)

第六条 董事会為(wèi)公(gōng)司履行社会责任的决策机构，对公(gōng)司社会责任相关的重大事项进行决策，并负责审议公(gōng)司年度社会责任报告。

第七条 董事会下设社会责任委员会，负责研究拟定公(gōng)司社会责任战略和政策，审核决定履行社会责任的规划和措施，对公(gōng)司履行社会责任的情况进行监督、检查、评估及建议。董事会社会责任委员会向董事会报告工(gōng)作(zuò)并对董事会负责。

第八条 社会责任工(gōng)作(zuò)小(xiǎo)组是公(gōng)司社会责任事项归口的管理(lǐ)部门，负责日常联络、汇报和会议组织，同时统筹并推动社会责任工(gōng)作(zuò)落地实施。

第三章 股东和债权人权益保护

第九条 公(gōng)司应当完善公(gōng)司治理(lǐ)结构，公(gōng)平对待所有(yǒu)股东，确保股东充分(fēn)享有(yǒu)法律、法规、规章和《公(gōng)司章程》所规定的各项合法权益。

第十条 公(gōng)司在召开股东大会时应当选择合适的时间、地点，并按规定采取网络投票方式，促使更多(duō)的股东参加会议，行使其权利。

第十一条 公(gōng)司应当严格按照有(yǒu)关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》的规定履行信息披露义務(wù)。对可(kě)能(néng)影响股东和其他(tā)投资者投资决策的信息，公(gōng)司应当积极进行披露，并公(gōng)平对待所有(yǒu)投资者，不得进行选择性信息披露。

第十二条 公(gōng)司应当根据发展规划，依照法律、法规及公(gōng)司相关制度的规定，制定切实合理(lǐ)的利润分(fēn)配方案，积极回报股东。

第十三条 公(gōng)司应当确保公(gōng)司财務(wù)稳健，保障公(gōng)司资产(chǎn)、资金安(ān)全，在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，不得為(wèi)了股东的利益而损害债权人的利益。

第十四条 公(gōng)司在经营决策过程中(zhōng)，应当充分(fēn)考虑债权人的合法权益，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息。当债权人為(wèi)维护自身利益需要了解公(gōng)司有(yǒu)关财務(wù)、经营和管理(lǐ)等情况时，公(gōng)司应当予以配合和支持。

第四章 员工(gōng)权益保护

第十五条 公(gōng)司应当严格遵守《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)劳动法》 《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)劳动合同法》《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)社会保险法》等劳动和社会保障方面的法律、法规和规章，依法保护员工(gōng)的合法权益，建立和完善包括薪酬體(tǐ)系、激励机制等在内的用(yòng)人制度，保障员工(gōng)依法享有(yǒu)劳动权利和履行劳动义務(wù)。

第十六条 公(gōng)司应当尊重员工(gōng)人格和保障员工(gōng)合法权益，关爱员工(gōng)，促进劳资关系的和谐稳定，按照國(guó)家有(yǒu)关规定对女员工(gōng)实行特殊劳动保护。公(gōng)司不得非法强迫员工(gōng)进行劳动，不得对员工(gōng)进行體(tǐ)罚，并禁止任何形式的职场霸凌行為(wèi)。

第十七条 公(gōng)司应当建立、健全劳动安(ān)全卫生制度，严格执行國(guó)家劳动安(ān)全卫生规程和标准，对员工(gōng)进行劳动安(ān)全卫生教育，為(wèi)员工(gōng)提供健康、安(ān)全的工(gōng)作(zuò)环境和生活环境，最大限度地防止劳动过程中(zhōng)的事故，减少职业健康危害。

第十八条 公(gōng)司应当遵循按劳分(fēn)配、同工(gōng)同酬的原则，不得克扣或者无故拖欠劳动者的工(gōng)资，不得采取纯劳務(wù)性质(zhì)的合约安(ān)排或变相试用(yòng)等形式降低对员工(gōng)的工(gōng)资支付和社会保障。

第十九条 公(gōng)司应当尊重员工(gōng)人格，维护员工(gōng)尊严，不得干涉员工(gōng)的信仰自由，不得因民(mín)族、种族、國(guó)籍、宗教信仰、性别、年龄等对员工(gōng)在聘用(yòng)、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行為(wèi)。

第二十条 公(gōng)司应当建立职业培训制度，按照國(guó)家有(yǒu)关规定提取和使用(yòng)职业培训经费，积极开展员工(gōng)培训，并鼓励和支持员工(gōng)参加业余进修培训，為(wèi)员工(gōng)发展提供更多(duō)的机会。

第二十一条 公(gōng)司应当依据《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》和《公(gōng)司章程》的规定，加强员工(gōng)代表大会和工(gōng)会的组织建设，建立并完善员工(gōng)监事选任制度，确保员工(gōng)在公(gōng)司治理(lǐ)中(zhōng)享有(yǒu)充分(fēn)的权利。公(gōng)司应当支持工(gōng)会依法开展工(gōng)作(zuò)，对工(gōng)资、福利、劳动安(ān)全卫生、社会保险等涉及员工(gōng)切身利益的事项，通过员工(gōng)代表大会、工(gōng)会会议等民(mín)主形式听取员工(gōng)的意见，关心和重视员工(gōng)的合理(lǐ)需求。

第五章 供应商(shāng)、客户和消费者权益保护

第二十二条 公(gōng)司应当对供应商(shāng)、客户和消费者诚实守信，不得依靠夸大宣传、虚假广告等不当方式牟利，不得侵犯供应商(shāng)、客户的著作(zuò)权、商(shāng)标权、专利权等知识产(chǎn)权。

第二十三条 公(gōng)司应当根据自身生产(chǎn)经营模式，履行下列生产(chǎn)及产(chǎn)品安(ān)全保障责任：

（一）遵守产(chǎn)品安(ān)全法律法规与行业标准；

（二）建立安(ān)全可(kě)靠的生产(chǎn)环境和生产(chǎn)流程；

（三）建立产(chǎn)品质(zhì)量安(ān)全保障机制与安(ān)全事故应急方案；

（四）其他(tā)应当履行的生产(chǎn)与产(chǎn)品安(ān)全责任。

第二十四条 公(gōng)司应当保证其提供的产(chǎn)品或服務(wù)的安(ān)全性，最大限度地满足消费者的需求。对可(kě)能(néng)危及人身、财产(chǎn)安(ān)全的产(chǎn)品和服務(wù)，应当向消费者作(zuò)出真实说明和明确的警示，并标明正确使用(yòng)方法。

第二十五条 公(gōng)司如发现其提供的产(chǎn)品或者服務(wù)存在严重缺陷的，即使使用(yòng)方法正确仍可(kě)能(néng)对人身、财产(chǎn)安(ān)全造成危害的，应当立即向政府有(yǒu)关主管部门报告并告知消费者，同时采取防止危害发生的措施。

第二十六条 公(gōng)司应当敦促客户和供应商(shāng)遵守商(shāng)业道德(dé)和社会公(gōng)德(dé)，对拒不改进的客户或供应商(shāng)应当拒绝向其出售产(chǎn)品或使用(yòng)其产(chǎn)品。

第二十七条 公(gōng)司应当建立相应程序，严格监控和防范公(gōng)司或员工(gōng)与客户和供应商(shāng)进行的各类商(shāng)业贿赂活动。

第二十八条 公(gōng)司应当妥善保管供应商(shāng)、客户和消费者的个人信息，未经权利人的授权许可(kě)，公(gōng)司不得使用(yòng)或转售上述个人信息牟利。

第二十九条 公(gōng)司应当提供良好的售后服務(wù)，妥善处理(lǐ)供应商(shāng)、客户和消费者等提出的投诉和建议，切实保护相关权利人的合法权益。

第六章 环境保护与可(kě)持续发展

第三十条 公(gōng)司以建设节约型社会，增强可(kě)持续发展能(néng)力為(wèi)指导，建立健全的环保管理(lǐ)与执行體(tǐ)系，加快节能(néng)环保技(jì )术进步，积极推进以节能(néng)减排為(wèi)主要目标的设备更新(xīn)和技(jì )术改造，采用(yòng)有(yǒu)利于节能(néng)环保的新(xīn)设备、新(xīn)工(gōng)艺、新(xīn)技(jì )术，以尽可(kě)能(néng)少的资源消耗和环境占用(yòng)获得最大的经济效益和社会效益。

第三十一条 公(gōng)司应当根据其对环境的影响程度制定整體(tǐ)环境保护政策，指派具(jù)體(tǐ)人员负责公(gōng)司环境保护體(tǐ)系的建立、实施、保持和改进，并為(wèi)环保工(gōng)作(zuò)提供必要的人力、物(wù)力、技(jì )术和财力支持。

第三十二条 公(gōng)司的环境保护政策通常应当包括下列内容：

（一）符合所有(yǒu)相关环境保护的法律、法规、规章的要求；

（二）减少包括生产(chǎn)原辅料、外包材、能(néng)源等各种资源的消耗；

（三）减少废弃物(wù)的产(chǎn)生，并尽可(kě)能(néng)对废弃物(wù)进行回收和循环利用(yòng)；

（四）尽量避免产(chǎn)生污染环境的废弃物(wù)；

（五）采用(yòng)环保的材料和可(kě)以节约能(néng)源、减少废弃物(wù)的设计、技(jì )术和原料；

（六）尽量减少由于公(gōng)司的发展对环境造成的负面影响；

（七）為(wèi)员工(gōng)提供有(yǒu)关保护环境的培训；

（八）创造一个可(kě)持续发展的环境。

第三十三条 公(gōng)司应当尽量采用(yòng)低碳排放、资源利用(yòng)率高、污染物(wù)排放量少的设备和工(gōng)艺，应用(yòng)经济合理(lǐ)的废弃物(wù)综合利用(yòng)技(jì )术和污染物(wù)处理(lǐ)技(jì )术。

第三十四条 公(gōng)司排放污染物(wù)应当依照政府环保部门的规定申报登记。持续完善自行监测方案，确保各类污染物(wù)达标排放，并依法缴纳环境保护税。

第三十五条 公(gōng)司应当持续完善环境管理(lǐ)架构及环境管理(lǐ)稽核工(gōng)作(zuò)机制，依据公(gōng)司环境保护相关政策开展内部环境管理(lǐ)稽核，对不符合公(gōng)司环境保护政策的行為(wèi)应当及时纠正，并采取相应补救措施。

第三十六条 公(gōng)司应当将气候相关风险和机遇纳入企业风险管理(lǐ)流程和战略投资决策，充分(fēn)识别气候相关的风险，根据自身生产(chǎn)经营特点、受气候变化的影响程度等实际情况评估其重要性，并根据气候风险对企业的重要性采取相应的行动。

第七章 公(gōng)共关系和社会公(gōng)益事业

第三十七条 公(gōng)司在经营活动中(zhōng)应当充分(fēn)考虑社區(qū)的利益，并设立专门机构或指定专人协调公(gōng)司与社區(qū)的关系。

第三十八条 公(gōng)司应当结合主营业務(wù)特征，及地區(qū)发展水平，积极开展或参与契合当地实际需求的包括医(yī)疗健康、环境保护、社區(qū)建设、扶贫济困等社会公(gōng)益活动，促进公(gōng)司所在地區(qū)的可(kě)持续发展。

第三十九条 公(gōng)司应当主动接受政府部门和监管机关的监督和检查，关注社会公(gōng)众及新(xīn)闻媒體(tǐ)对公(gōng)司的评论。

第八章 制度建设与信息披露

第四十条 公(gōng)司应当根据本制度的要求，定期检查、评价执行情况和存在问题，形成社会责任报告。

第四十一条 公(gōng)司可(kě)以将社会责任报告与年度报告同时对外披露。社会责任报告的内容至少应当包括：

（一）关于环境保护、产(chǎn)品安(ān)全、员工(gōng)权益、公(gōng)司治理(lǐ)、社區(qū)关系等社会责任相关管理(lǐ)制度的建设和执行情况；

（二）履行社会责任存在的问题和不足、与上海证券交易所相关规定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改进措施和具(jù)體(tǐ)时间安(ān)排。

第四十二条 公(gōng)司独立董事、监事会有(yǒu)权对公(gōng)司履行社会责任的情况提出意见和建议。

第九章 附则

第四十三条 本制度未尽事宜，依照有(yǒu)关法律、法规、政府有(yǒu)关主管部门和上海证券交易所发布的规章、规范性文(wén)件的规定执行。

第四十四条 本制度由公(gōng)司董事会制定和修改，并由公(gōng)司董事会负责解释。

第四十五条 本制度自公(gōng)司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。

健康元药业集团股份有(yǒu)限公(gōng)司

二〇二三年九月十五日